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基金“老鼠仓”年末四大看点
来源:互联网    作者:佚名    发布时间:2014-12-19 09:38

  对于公募基金来说,这个年末注定无法平静。昨日,原东吴基金基金经理魏立波,因涉嫌“老鼠仓”交易案件,在上海市一中院开庭审理。就在近期,公募基金“老鼠仓”案频频曝光,之前苏竞、钱均等人刚刚宣判,而马乐案已经“打到”了最高法,而接下来,原汇丰晋信林彤彤、原华宝兴业牟旭东等案件也将陆续开庭。

  看点一:

  魏立波出逃马来西亚

  根据起诉书,该案于2014年10月30日移送上海市人民检察院第一分院审查。经查,2009年3月至2009年8月,被告人魏立波在担任东吴基金公司嘉禾优势精选基金经理期间,利用因职务便利获得的未公开信息,使用其控制的焦和柏(音)的证券账户及操作亲戚控制的金志军(音)证券账户,与其管理的基金账户趋同买入华银电力(600744)等19只股票,累计买入成交金额人民币1.09亿元,通过卖出交易获利273万余元。此外,派息获利5万余元。

  起诉书还指出,2013年10月31日,魏立波在证监总队调查期间,潜逃出境。2014年4月8日,魏立波在马来西亚吉隆坡向中国警方投案,并于同年4月21日回国自首。

  资料显示,魏立波曾任东方证券股份有限公司高级研究员、东吴证券有限责任公司证券投资总部总经理助理和东吴基金管理有限公司基金经理助理等职。2008年1月8日至2010年1月6日,魏立波担任东吴嘉禾优势精选混合基金经理。

  对于上述指控,魏立波没有任何异议,辩护律师为魏立波作了罪轻辩护,法庭择日宣判。

  看点二:

  马乐案“打到”最高法

  与此同时,作为有史以来的最大老鼠仓案,原博时基金经理马乐案一波三折,目前已经“打到”最高法。

  因为涉嫌老鼠仓交易,马乐担任博时精选基金经理期间,先于或同期于其管理的“博时精选”基金买入相同股票76只,成交金额10.5亿元,获利1800余万元。今年3月24日,一审判决结果公布,判其有期徒刑三年,缓刑五年,并处罚金1884万元,同时对其违法所得1883万余元予以追缴。今年4月4日,深圳市检察院认为一审判决法律适用错误,量刑明显不当,提出抗诉,广东省检察院支持抗诉。

  今年10月20日,广东省高院对该案作出终审裁定,驳回抗诉,维持原判。但广东省检察院认为终审裁定确有错误,又于11月27日提请最高检抗诉。12月8日,最高检检委会研究该案,认为本案终审裁定法律适用错误,导致量刑明显不当,决定按审判监督程序向最高法院提出抗诉。该案是否重审,目前所有的焦点都集中到了最高法的身上。

  此前,原汇添富基金公司基金经理苏竞因老鼠仓非法获利3700万元,被判处有期徒刑2年6个月; 原光大保德信基金经理钱钧“老鼠仓”被判缓刑1年半,其非法获利为140余万元。

  看点三:

  华夏“老鼠仓”被曝升级

  就在“老鼠仓”案陆续开庭之际,华夏基金老鼠仓被曝再度升级。据报道,这次被调查的范围包括在任或离任的研究员和交易员,调查的范围之广,超出预期。某些早年已经奔私募的华夏基金前员工,也被牵入其中。其中2011年就离开华夏,出任天弘基金总经理的郭树强也被牵入其中。

  有消息称,郭在华夏基金任职期间涉嫌“老鼠仓”,交易金额在千万元级别。昨天,记者就此向天弘基金求证,该公司表示:“对于没有根据的传闻,我们不予回应,郭树强总经理一直正常上班。”

  2014年8月14日,39岁的华夏基金原基金经理罗泽萍被北京市公安局经侦总队抓获,罪名是“利用非公开信息交易”。同时,另外一名基金经理刘振华被曝遭到调查。刘振华自2000年9月加入华夏基金后,历任交易员、研究员、交易总监等职位,离职前任华夏兴和基金经理。

  看点四:

  基金元老林彤彤涉案

  除了上述已开庭审理的案件外,根据上海市第一中级人民法院网披露,12 月份因涉嫌利用未公开信息交易受审的原基金经理还有,原汇丰晋信林彤彤,原华宝兴业牟旭东,其中尤以原汇丰晋信副总经理林彤彤的“老鼠仓”案引人关注。

  据报道,林彤彤已投案自首,涉案金额数亿元。2014 年1 月11 日,基金业重量级人物林彤彤因个人健康原因宣布从汇丰晋信离任离职,离开公募行业。在此之前,一直有传闻称林彤彤涉嫌老鼠仓被调查。

  今年43 岁的林彤彤是国内最早一批投身于公募基金的元老之一,是国内仅有的担任基金经理职务超过10 年的3个人之一。资料显示,作为汇丰晋信副总经理和汇丰晋信龙腾基金经理,林彤彤管理基金年限已超过15 年,是任职时间最长的一位基金经理。

  而在林彤彤之前,汇丰晋信旗下另一位基金经理钟小婧,就因为老鼠仓交易被行政处罚。据监管局行政处罚决定书,钟小婧2009 年7 月20 日到2012 年1 月3 日在担任汇丰晋信平稳增利基金经理及备岗期间,获得汇丰晋信管理的11 只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权。钟小婧使用自己证券账户以及具有部分控制权的张某证券账户,同步于或者略晚于汇丰晋信各基金买入同一公司股票,共交易股票12 只,累计买入成交324.8511 万元,亏损8.45万元。

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