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风险事件频发,律所如何切实建设好风险防控体系?
来源:未知    作者:财经观察网小编    发布时间:2019-01-03 18:04

       随着全面推进依法治国战略的实施,律师业务涉及的领域也越来越广,律所乃至个人面临的风险也有增多的趋势,在这种形势下,规模所、中型所乃至小型所又是如何在浪潮中稳住自己,不断探索、不断改进的呢?我们有幸采访到分别来自北京观韬中茂(上海)律师事务所、上海市光大律师事务所、上海嘉创润华律师事务所主管运营管理的律师,与他们共同探讨律所日常运营中的风险防控。

北京观韬中茂(上海)律师事务所:适合的就是最好的,多管齐下防风险

       合理的律所管理架构能够促进律所良性发展,保持人员和谐,这就需要管理者精心设计律所管理架构来防范风险。

       北京观韬中茂(上海)律师事务所(以下简称“观韬中茂所”)在2016年4月和8月曾经历两次合并,各方通过共同协商确定新的管理模式并成立第一届执行委员会(以下简称“执委会”)。它的使命在于促进律所内部融合,在办公场所、财务和管理等层面实现一体化的前提下推动事务所全面发展。而经过不断优化和改革,从2019年1月1日起,观韬中茂所将实行全新的管理架构。

      执委会副主任钱晔文表示,观韬中茂所将从相对集中的管理模式转变为律所全员参与模式,能更好地增强所内人员的归属感跟责任感。

      执委会主任周知明、副主任钱晔文一致强调,就律所管理模式而言,没有最好的,只有最合适的。律所运营中的管理风险也不是一成不变的,需要根据情况及时调整优化,以探索出最适合律所自身的管理架构和管理模式。

      律师能否规范执业以及执业的水平和质量高低对于律所发展的重要性不言而喻。观韬中茂所通过“培训教育”、“制度设计”以及“相关信息警示”等方式来全面地防控所内律师的执业风险。“在青年律师的培训或者全所人员的培训当中,我们所设置了职业风险防控的专门培训。此外,从三周一次的内部培训到不定期召开的全员大会,其中都会涉及执业风险防控的内容。”周知明介绍道。观韬中茂所注重于提升所内律师在执业风险防范方面的意识,促使所内律师做到自觉规避风险。

       在律所制度层面,观韬中茂所从行政和财务两个条线来设置相应的制度。同时,观韬中茂所密切关注行业内发生的执业违规情况,并及时向全所展示司法行政机关对于律师执业违规情况的通报,以起到警示作用。

       业务是律所生存发展的生命线,观韬中茂所设立了严格的内核制度来防控律所可能面临的业务风险。凡涉及到律师用印的业务类文件,都要经过两道内核程序。

     “不管是律师委托合同、律师函、工作报告,全所必须统一用律所的标准版本。”周知明告诉笔者,“通过这种方式能有效降低业务文件不规范带来的风险。”针对专业法律文件的出具,所内行政部门审查后,须提交内核小组做内核。同时,实行交叉审核机制,既防范了业务风险,对经手律师的业务能力也起到促进作用。”

 

上海市光大律师事务所:风险主要由内外两部分构成,人心是最难防控的风险

       在光大律师事务所(以下简称“光大所”)合伙人祝小东看来,律所的风险主要分为外部风险和内部风险。

       外部风险主要是律师执业过程中遇到的各种各样的投诉,比如当事人投诉,或者检察院、法院的建议,这些都是律师可能遭受的外部风险。内部风险,即所谓的管理风险。每个律所的管理架构可能都不一样,从光大所的角度来说,团队负责人对于团队的管理要重于律所自身管理。在律所管理中,无论律所规模大小,利益分配是核心。解决好利益分配问题就能防范大部分的风险。

       谈到执业风险,祝小东更多强调的是加强律师自身的职业道德意识,他认为,律师行业的规章制度不断发展,目前已足够完善,但律师的不规范执业行为并没有因此减少。要想解决这个问题,单靠律所内部的制度建设是不够的,“归根到底还是讨论你怎么做律师,梳理好你的职业理想。”祝小东说。

       在提倡合规执业之余,还要注重律所内律师的执业水平和质量。无论是内部的培训制度,还是送出去培训,光大所都有明确的规定。同时祝小东也很坦诚地表示,由于中小型律所无法在内部培训上拿出比较充足的资金,因此人才流失问题一直无法得到很好的解决。

       祝小东将目前的律所分为三类,一类是“高大全”律所,即规模大、团队多、涉及业务领域广的律所;第二类是小型律所,即所谓的“全职医生”,主要解决基层民事纠纷;第三类就是诸如光大所这样的专业所。“为什么我们号称是专业所?因为我们不是综合性的所,但我们打造了自己的专业。”祝小东介绍道,不同规模和类型的律所抵御业务风险的方式也各有特点。就光大所来说,他们会根据成型的市场形势及时转变自己的业务方向,但百变不离其宗,只要能在一个领域做到极致,研究得足够透彻,无论发生什么样的风险,他们照样可以在庞大的法律市场中拥有一席之地。

       最后,祝小东提出一个观点:人性真的很重要,律所管理者的人性、格局决定了这个律所能走多远,能否抵御风险、能否做大做强。

 

上海嘉创润华律师事务所:大量实践以提高业务水平,自觉提高风险防范意识和能力

       作为一家以刑事诉讼见长的小型律所,上海嘉创润华律师事务所(以下简称“嘉创润华所”)面临的风险以及应对风险的措施与前两家律所有一定区别。

       在嘉创润华所的主任林凌看来,无论是从制度、人际关系还是风险,都不会像大所一样复杂,管理起来也更为简单。就嘉创润华所的具体情况而言,由于所内人员不多,在相当长的一段时间内,律所管理者都未对管理制度给予过多重视,自他担任主任后,从管理者的角度出发,采取了一些措施来应对潜在的风险。

      最大的改变是律所内引进了OA办公系统,它的便捷性和先进性使得律所内每位律师能即时了解自己经手的案件数量及案件处理情况,也能有效规避利益冲突。OA系统的引进也改善了以往松散的印章、函件使用情况,加强了这方面对律师的约束。

      除此之外,嘉创润华所也用一系列制度规范律师执业,比如会在内部审核后,限制特殊案件的代理,从源头进行风险防控。由于小型律所没有足够的人手来进行层层审核,所以律师自己在做相关业务时需要足够重视风险防范问题。

      在执业合规后,如何提升律师的办案质量就显得尤为重要。林凌告诉笔者,相较于其他律所所经常组织的进修和培训,他更提倡“实践出真知”。虽然所内律师数量有限,但业务领域却各有侧重,此时律师之间的相互交流就尤为重要,既有虚心请教的一面,也有倾囊相授的一面。林凌说:“一般来说,小型律所律师业务能力的提升,主要是通过办案,通过个案使得律师在某一个领域能够做一些深入的研究。总之,执业能力来自实践。”

       经过与四位律所管理者的讨论,笔者也不禁陷入了深思。随着大众的法律意识日益增强,律师行业必将迎来新的春天,而风险也从未离开,律所需要加强自身的专业化建设,从“全职医生”转向“高精尖”,这样才能脱颖而出,在激烈的市场竞争中拥有一方之地。除了律所层面的建设外,律师自身也应多经历多磨炼,以更加专业化的视角去发现以往未曾发现的潜在风险,并切实解决问题。

“   先学会做人,再学做法律人”。建设健全法治社会,需要多方共同努力,各种隐藏风险固然存在,但相信在这样一群律所管理者的带领下,律师行业的整体素质一定能得到不断提升,发展也一定会越来越好,未来必将乘风破浪,光明无限。

本篇编辑:财经观察网小编